薪酬發放不規范,這家券商分公司被記入誠信檔案


(資料圖)

券商經紀人的工資卡沒有拿回家,相反上交給公司負責人保管并使用,這么”奇怪”的事情就發生在某家券商的杭州分公司里。

8月7日,浙江證監局發布公告稱,經查,華鑫證券有限責任公司杭州分公司存在員工薪酬管理和發放不規范,時任負責人單長娜保管并使用其他經紀人工資卡等問題,反映出公司合規經營意識淡薄、內部控制不健全。根據有關規定,決定對該公司采取責令改正的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時,單長娜作為時任杭州分公司、飛云江路營業部負責人,對上述情形負有直接責任。根據相關規定,浙江證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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