華鑫證券陷入“多事之秋”。

8月7日，因存在合規經營意識淡薄、內部控制不健全等問題，浙江證監局對華鑫證券杭州分公司采取責令改正措施決定。

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同日，華鑫股份公告終止本次向特定對象發行股票事項并撤回相關申請文件。這意味著，華鑫證券增資40億元擬投入自營等業務發展的計劃落空。

此外，在行業半年度業績普漲之下，華鑫證券卻逆勢下滑。上半年，該機構實現營業收入7.87億元，同比下降8.16%；凈利潤1.33億元，同比下降34.15%。

分公司遭責令改正

8月7日，浙江證監局網站顯示，華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發放不規范，時任負責人保管并使用其他經紀人工資卡等問題，反映出公司合規經營意識淡薄，內部控制不健全。時任杭州分公司負責人，對上述情形負有直接責任。浙江證監局對公司采取責令改正措施決定，并記入證券期貨市場誠信檔案。

根據官網信息，華鑫證券是上海儀電(集團)有限公司控股的A股上市公司上海華鑫股份有限公司的全資子公司，注冊資本36億元。

業績方面，7月18日晚，華鑫股份披露了全資子公司華鑫證券2023年上半年未經審計的財務報表。2023年上半年，華鑫證券實現營業總收入7.87億元，同比下滑8%；凈利潤為1.33億元，同比下滑34%。

財報顯示，華鑫證券今年上半年除了投資收益同比大增325%達2.93億元外，經紀業務、投行業務和資管業務收入悉數下滑。

有業內人士向《國際金融報》記者分析，部分券商業績“逆勢”下滑可能有多種原因，比如業務結構不合理、市場環境變化影響、行業馬太效應加劇等。頭部券商憑借其品牌影響力、技術實力和業務規模等優勢，能夠在市場競爭中占據更有優勢的地位，中小券商則可能面臨更大的挑戰。

終止40億元定增

業績“逆勢”下滑的同時，定增計劃也終止。

8月7日，華鑫股份發布公告稱，“基于公司本次向特定對象發行股票的進展情況，并綜合考慮發行方案的調整及公司實際情況等因素，經與相關各方充分溝通及審慎分析后，公司決定終止本次向特定對象發行股票事項并撤回相關申請文件。”

根據此前公布的方案，本次募集資金總額不超過40億元，扣除發行費用后擬全部用于向華鑫證券增資，具體投向包括擴大融資融券業務規模、積極發展自營業務、加大信息化系統建設、補充流動資金及償還債務。

華鑫股份的此次定增申請也曾收到上交所審核問詢函，其被要求說明融資必要性、規模合理性等。華鑫股份在回復時表示，行業競爭加劇，華鑫證券亟需增厚凈資本以支撐各項業務可持續發展；需通過增資或控制業務規模以優化相關的監管指標；債務融資規模受限，需要通過股權融資補充資本金，優化資本結構等。

目前40億定增終止，也意味著華鑫證券“補血”支持業務發展的計劃暫時落空。

記者注意到，今年以來，券商定增方案審核趨嚴，規模“縮水”現象明顯，且要求融資資金“用在刀刃上”。多家機構對方案進行過修改，包括下調募資規模、細化資金投向等，終止計劃的也不止華鑫股份一家。比如，中原證券已于7月份公告終止公司向特定對象發行股票并撤回相關申請文件，原因是綜合考慮資本市場環境，并統籌考慮公司實際情況和融資安排等因素。

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