深交所日前公布對國信證券兩名保薦代表人出具的監(jiān)管函。作為寧波東力收購年富供應鏈重大資產(chǎn)重組項目的財務顧問主辦人，二人在對項目核查過程中存在多個問題，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

根據(jù)同花順統(tǒng)計，截至27日，今年以來國信證券保薦的11個IPO項目，其中亞洲漁港、興禾自動化、博隆裝備等3家公司被否，過會率僅73%。此外，國信證券保薦的優(yōu)全護理等IPO公司主動撤回或終止審核。

值得一提的是，興禾自動化先是在1月21日上會前夜被取消審議，3月3日再次上會，最終被否。深交所在審核問詢中重點關注了蘋果公司前員工入股公司的背景、入股價格公允性及后續(xù)退出的合理性，該事項是否構成利益輸送或不正當競爭，發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營是否合法合規(guī)。

深交所在發(fā)審會中還關注了兩個問題，一是蘋果曾要求興禾自動化自查在蘋果產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務中是否存在支付回扣等違法違規(guī)或不正當商業(yè)行為;二是2020年開始發(fā)行人蘋果產(chǎn)業(yè)鏈收入和利潤大幅下滑且與同行業(yè)可比公司存在差異等。針對上述問題，興禾自動化與保薦人國信證券在招股書和問詢回復中均未披露詳實充分。

此外，亞洲漁港被深交所上市委質疑是否符合創(chuàng)業(yè)板定位、收入的真實性、內(nèi)控是否完善、資金往來、大額取現(xiàn)等問題。博隆裝備則被證監(jiān)會發(fā)審委質疑是否存在集體資產(chǎn)流失、實控人認定、收入確認是否準確、跌價準備計提等問題。

除了3家IPO公司被否，國信證券年內(nèi)保薦的優(yōu)全護理、泛亞衛(wèi)浴、新秀新材、華鴻科技、兆馳光元等IPO項目主動撤回或被終止審核。(記者 陳燕青)

關鍵詞： 國信證券 保薦代表人 自律監(jiān)管措施 深交所發(fā)審會