近日，北京證監(jiān)局向國(guó)都證券及其董事長(zhǎng)翁振杰，發(fā)出行政監(jiān)管措施決定。

北京市證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，國(guó)都證券股權(quán)管理、投行業(yè)務(wù)管理等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

更為嚴(yán)重的是：2023年4月12日至2023年10月11日期間，國(guó)都證券多項(xiàng)投行業(yè)務(wù)遭到暫停，包括與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù),公司債券承銷等業(yè)務(wù)。

(資料圖)

值得注意的是：不及一年的時(shí)間內(nèi)，券業(yè)老將翁振杰的名字，再次登上北京證監(jiān)局的罰單中。

國(guó)都證券前身是北京國(guó)際信托投的證券部，2001年重組為綜合性證券公司，2017年登陸新三板掛牌上市。

暴露治理問(wèn)題

罰單顯示：國(guó)都證券在公司治理層面存在三方面問(wèn)題。

具體包括：

股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。

未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。

激勵(lì)的約束機(jī)制缺失。績(jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

此前已有征兆

2023年1月，北京證監(jiān)局曾對(duì)國(guó)都證券多位股東下達(dá)罰單。

其中提及，重慶國(guó)際信托作為國(guó)都證券股東未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。

當(dāng)時(shí)罰單還顯示：重慶國(guó)際信托與國(guó)都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大該信托作為國(guó)都證券股東的影響力。四是利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。

暫停投行業(yè)務(wù)半年

罰單指出：國(guó)都證券的投資銀行業(yè)務(wù)亦存在多個(gè)漏洞。

具體情況如下：

一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低;業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。

二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響;部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性;對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失,業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。

三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開(kāi)立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議,在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內(nèi)控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

基于以上問(wèn)題，北京證監(jiān)局決定：2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

董事長(zhǎng)翁振杰接受談話

罰單顯示：國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。翁振杰作為董事長(zhǎng)對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)翁振杰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

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